Tätigkeitsabgrenzung und Registrierung
Vermerk
Der Tätigkeitsvermerk ANL-DE-1220C3DA9373 mit Datum 2024-07-03 dient der Zuordnung des beschriebenen Forschungssoftware-Umfangs. Er ist keine Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen.
Erfasste Tätigkeit
Erfasst ist die Verarbeitung von Analysen und Daten zur Karte der Thesen und Quellen. Ausgangspunkt ist die Forschungsfrage des Kunden; die Karte ordnet Erklärungen ihren Datenbezügen und Quellen zu, ohne die fachliche Entscheidung des Analysten zu ersetzen.
Nicht erfasst
Ausgeschlossen sind persönliche Kauf-, Verkaufs- und Halteempfehlungen sowie Vermittlung, Geschäftsausführung, Portfolioverwaltung und Verwahrung. Für die Abgrenzung zählt die tatsächliche Funktion, nicht allein ihre Bezeichnung als Forschungswerkzeug.
Änderungen
Persönliche Empfehlungen, die Annahme von Kundengeldern, Echtzeit-Marktdaten, Zahlungsdienste sowie eine Ausweitung auf Verbraucher oder neue Länder verlangen eine erneute Prüfung des Leistungsumfangs. Gewöhnliche Kundenunterlagen und die Bezahlung von Rechnungen sind davon zu unterscheiden.
Status
Die Einordnung nach DE-REF-RULES-1 betrifft den beschriebenen Umfang als Forschungssoftware und begründet keine Finanzdienstleistungserlaubnis. Eine Zulassung für Finanzdienstleistungen oder eine Beaufsichtigung durch die BaFin wird daraus nicht abgeleitet.